摘要：進入九十年代以來，第三方物流管理作為一個新興的事業形態和物流管理模式，在世界各國得到了高速的發展，引起了廣大企業界和理論界的關注。

　　一、引言

　　進入九十年代以來，第三方物流管理作為一個新興的事業形態和物流管理模式，在世界各國得到了高速的發展，引起了廣大企業界和理論界的關注。所謂第三方物流[1-4]（The Third Party Logistics，簡稱TPL或3PL）管理是指制造業等生產經營企業(即物流服務購買方,下同)為集中精力搞好主業，把原來屬于自己處理的物流活動，以合同形式委托給專業物流服務企業(即物流服務供應方，下同)，同時通過信息系統與物流服務企業保持密切聯系，以達到對物流活動全過程管理和控制的一種現代物流作業方式。
　　
　　一般地，常把參與第三方物流管理服務的物流企業稱之為第三方物流企業，雙方之間的物流合作方式稱為第三方物流。在國外，第三方物流又常稱為：契約物流、物流聯盟、物流伙伴或物流外部化。
　　
　　大量實踐證明，第三方物流的優質服務既可滿足制造業復雜多變的物流服務要求，同時又促進了第三方物流的蓬勃發展，從而推進經濟和社會的協調發展。利用第三方物流服務，企業可獲得如下的利益[1-4]：（1）高效的供應鏈體系；（2）較低的資金投入或是無需物流基礎設施建設；（3）降低企業物流成本、存貨成本，提高庫存周轉率和資金回籠率；（4）較高的資本回報率；（5）有利于開拓國際業務；（6）為顧客提供更多的增值服務；（7）及時獲得市場信息并有利于新產品的適時推出。
　　
　　然而，與企業其他的業務外包一樣，由于合作雙方在企業管理理念、企業文化等方面的差異，以及委托—代理關系中信息不對稱和信息不完全等因素的存在[5-8]，第三方物流合作中也存在一定的風險。這里所述的風險是屬于商業范疇之內的概念，指一個事件或一個行動對一個組織實現其商業目標或成功實施其戰略的能力產生的負面影響。正確認識和評估第三方物流管理風險，加強對第三方物流合作的風險管理是保證企業第三方物流管理能長期、高效、成功實施的關鍵。
　　
　　本文對第三方物流合作中的風險管理問題進行了較深入研究。首先根據委托代理理論探討了第三方物流合作對策與委托實現的理論模型；其次分析了第三方物流合作中的風險來源、表現形式；最后提出了相應的風險防范對策。
　　
　　二、第三方物流合作實現理論模型
　　
　　物流服務購買方（即貨主企業，如生產廠家等）與物流服務供應方（即第三方物流企業）的第三方物流管理合作可視為一種典型的針對企業物流業務的委托—代理關系，貨主企業是委托方，第三方物流企業是代理方。其委托代理實施過程可表述為[2,3,4]：當貨主企業探知到自身的物流管理需求時，首先會進行“自營—外包”的決策分析，如果需要外包，委托其他企業代理自身物流業務管理（全部或一部分）時，就必須根據合作伙伴的信譽、業績等條件，選擇一個或幾個物流合作伙伴承擔代理活動，并在一定的合作對策理論、戰略合作理論、協商機制的指導下，與代理企業進行協商，在法律約束條件下，制定出有利于委托—代理各方利益的合同模型，再考慮設定相應的激勵條件，達成正式的委托—代理關系，將業務委托該企業完成。在合同的執行過程（也就是企業委托代理關系的實現過程）中，會遇到許多在制定委托—代理決策時所預想不到的實際問題，包括逆向選擇、敗德行為、信任危機、緊急例外情況等，物流合作各方必須在一定的協商機制的指導下，通過協商解決好沖突和利潤分配等問題。為此，必須建立起一定的物流運行績效評價機制、預警—應急機制、風險防范機制、激勵—約束機制等，以更好地控制合同履行過程，更有效地實現貨主企業與第三方物流企業之間的委托代理關系。這就是企業第三方物流管理實施的基本過程，也即是貨主企業與第三方物流企業合作與委托實現的基本過程。

　　第三方物流合作企業之間的合作對策與委托實現的整個簡化過程。在這個模型中，激勵—約束機制、風險防范機制、信任機制、協商機制是第三方物流合作對策與委托實現的四個核心機制，正是這四個機制的協同作用，才能保證物流合作與委托實現的正常運行，保證合作各方達到最大的經濟效益和物流供應鏈各方獲得整體優化。
　　
　　如前所述，第三方物流管理的本質是強調物流供應鏈上企業間的合作，強調貨主企業集中資源發展其核心業務和核心競爭力，而將非核心的物流業務通過外包等與專業的物流企業協作的形式完成。為實現企業物流供應鏈管理的戰略目標。在規劃物流供應鏈管理各方的合作行為時，必須從整個供應鏈合作最優的角度出發，實現供應鏈的全局最優化，而不僅僅是各單個企業目標的最優。根據這個特征，可以建立物流服務供應鏈全局最優的評價目標模型。
　　
　　其中：Di表示物流供應鏈各節點企業i（包括貨主企業、第三方物流企業、經銷商、各二級物流供應商等）的收益；Ci表示物流供應鏈節點企業i的成本；wi表示物流供應鏈節點企業i的權重；用以表示所有節點企業的貢獻，代表物流供應鏈整體上的貢獻（整體競爭力等方面上的總體評價值減去因此而在物流供應鏈上的損失），分別給以權數a1和a2，且a1+a2=1；表示節點企業i決策下的資源占用；SSC表示物流供應鏈中節點企業可利用的資源總量。

　　該模型主要用于考察供應鏈物流從整體上而言運行的效果，各節點企業之間的各項合作決策，在盡可能的條件下，都必須滿足上述模型的要求。雖然在一定資源限制條件下，不可能得到帕累托最優解，但是總是可以尋求一種滿意解。而且隨著網絡技術和通訊技術的發展，分布各地的節點企業之間的信息溝通愈來愈方便快捷，進一步促進了企業合作向分布式決策、群體決策方向發展，使得企業之間的合作日益緊密，物流供應鏈的整體響應能力也因此而大大提高。

　　三、第三方物流合作風險識別
　　
　　1、第三方物流管理風險的來源
　　
　　第三方物流管理的風險來自多方面，簡言之，有自然災害這種不可抗力的因素，如地震、火災、暴風雨雪等；也有人為因素，主要有這幾個方面：
　　
　　1）、獨家供應商問題。供應鏈上出現獨家物流供應商，由于供應商服務地域和管理能力的有限性，獨家物流供應商政策可能在某些地區的物流服務中給貨主企業帶來物流服務風險。
　　
　　2）、委托—代理機制所固有的信息風險。由于信息不對稱和信息不完全，委托人（貨主企業）往往比代理人（第三方物流企業）處于一個更不利的位置，從而不可避免地給委托人帶來一定的信息風險，主要是常見的兩種代理人問題[5-9]：a)逆向選擇，即貨主企業（委托人）在選擇第三方物流供應商（代理人）時，第三方物流供應商掌握了一些貨主企業所不知道的信息（例如第三方物流供應商自身內部管理問題、業務專長與缺陷等），而這些信息可能對貨主企業是不利的，第三方物流供應商因此與貨主企業簽定了對自己有利的契約，致使貨主企業受到損害。這種信息不對稱的決策導致了“逆向選擇”—貨主企業誤選了不適合自身實際情況的第三方物流供應商。b)敗德行為。假定第三方物流供應商與貨主企業在簽定契約時各自擁有的信息是對稱的，但契約簽定后，貨主企業無法觀察到第三方物流供應商的某些行為，或者是由于外部環境的變化僅為第三方物流供應商所觀察到。在這種情況下，第三方物流供應商在有契約保證后，可能采取不利于貨主企業的一些行為，進而損害貨主企業利益。當貨主企業集中精力對內部諸如生產管理、銷售與服務、產品設計、市場調查控制時，它就會不可能像原先那樣全面、細致地了解第三方物流供應商的運作全過程，那么第三方物流供應商就可能給貨主企業帶來不確定性，表現在第三方物流供應商服務質量的下降和服務水平的降低。這種隱藏行為導致了“敗德行為”—第三方物流供應商降低了服務水準、增加了貨主企業的潛在費用。
　　
　　基于“委托—代理”理論，我們發現選擇合適的第三方物流供應商作為供應鏈物流服務的合作伙伴，是加強貨主企業供應鏈物流管理中最重要的一個基礎。如果貨主企業選擇合作伙伴不當，不僅會減少企業的利潤，還會使企業失去其他企業合作的機會，從而無形中抑制了企業競爭力的提高，增加了整條供應鏈的運行成本。
　　
　　3）、企業文化方面的問題。不同的企業一般具有自己的企業文化，就可能導致對相同問題的不同看法，從而存在分歧，影響物流供應鏈的穩定；
　　
　　4）、IT技術的缺陷會制約供應鏈物流作用的發揮。如網絡傳輸速度，服務器的穩定性和運行速度，軟件設計中的缺陷，病毒等。
　　
　　5）、信息傳遞方面的問題。當供應鏈物流規模和服務范圍日益擴大，結構日趨繁復時，供應鏈上發生信息錯誤的機會也隨之增多[7]。特別是大多數的第三方物流供應商，由于資金和管理能力等的限制，在承擔簽約制造商的物流服務時，往往還需尋找二級甚至三級供應商（如車隊、倉庫等），外購部分物流服務。信息傳遞延遲會增加企業供應鏈物流管理的風險。
　　
　　6），經濟波動的風險。經濟高速增長容易導致市場物流供應出現短缺，影響企業的正常物流服務進行，而經濟蕭條，也將使產品庫存成本上升。另外還有其他不可預見的因素，小的如交通事故，海關堵塞，停水停電等等，大的如政治因素、戰爭等等也都影響著供應鏈物流的正常運作。
　　
　　7）、合作管理中的問題。例如：不現實的希望和服務要求；缺乏雙方共同的利益和目標；缺乏高層的支持；雙方權利上的不平等；成本與定價不合理；缺乏信任，溝通不良；對市場變化不能做出相應的改變，服務水準不確定；承諾高，而實施低等等都是導致第三方合作風險與合作失敗的原因之一。
　　
　　2、第三方物流合作風險的表現形式及其危害性分析
　　
　　1）、合作雙方未達成共識。合作雙方不能達成共識是導致第三方物流合作失敗最常見的原因。
　　
　　從物流服務的購買方來說，不能達成共識的主要因素是：①不能對物流需求進行準確描述。②視物流為成本中心而非價值中心。③視第三方物流供應商為賣方而非戰略合作伙伴。從第三方物流服務供應方來說，不能達成共識的主要因素包括：①推銷過度，而傾聽不足。②缺乏對物流需求的準確把握。
　　
　　以上情況一般在物流服務供應方不能獲得預期利潤，或購買方的物流服務無法滿足最終客戶要求之后才被重視。這時，物流服務供應方往往要求增加服務費用，而物流服務購買方則對供應方不能按要求完成任務產生不滿，如果這種狀況不能通過主動協商及時得以解決，合作雙方即會在陷阱中越陷越深，最后導致合作關系的破裂。
　　
　　2）、第三方物流服務供應方承諾過高而無法履行。在雙方洽談物流合作協議時，物流服務供應方為了獲得物流業務，可能會夸大其物流能力，導致承諾過高而無法履行，從而給雙方的物流合作產生嚴重的負面影響。首先，雙方難以建立和維護信任機制。從而危及雙方合作的信任機制。其次，合作雙方利益受損。由于第三方物流服務供應方不能履行承諾，購買方的企業形象和市場份額必將受損，而第三方物流服務供應方的利益建立在購買方成功的基礎上，這樣就會出現一損俱損的局面。
　　
　　3）、物流服務購買方管理人員隱藏抵觸情緒或不能獲得高層支持。第三方物流合作將對物流服務購買方內部的經營管理方式產生重大的影響，公司內部諸如生產、營銷、財務、人力資源等部門的運作方式和工作內容必須進行相應變革、調整，這可能直接影響到某些部門、人員的直接利益。因而，這些部門的管理人員可能從合作之初就產生抵觸情緒，這種抵觸情緒將對第三方物流管理合作的影響不可低估，如一些管理人員會對本職工作采取消極態度，當合作中出現困難或障礙時，就會形成一股很強的反對勢力來阻礙合作進程。這時如果不能及時獲得公司高層領導的支持或領導層不能及時覺察這種抵觸情緒并采取相應措施加以克服，當這種隱藏的抵觸情緒發展成對合作失敗的渴望時，就會對第三方物流合作產生致命性的危害，并將可能直接導致第三方物流合作的失敗。
　　
　　4）、物流服務不能滿足最終客戶需求。第三方物流合作中，由于物流服務供應方所提供的物流服務不能滿足最終客戶需求，或物流服務購買方雖然認識到物流服務對自身發展和客戶關系管理的重要性，但對第三方物流服務績效缺乏有效的監督和約束機制，不能直接和適時控制物流服務質量，這種矛盾狀況下就會產生物流服務不能滿足最終客戶需求的合作陷阱。
　　
　　5）、協議導致利益損失，缺乏終止條款。第三方物流合作協議中缺乏終止條款也常常導致合作陷阱。由于管理上的變動或外部環境的變化，即使成功的第三方物流合作最終也會終止或進行很大程度的變更。如果協議中缺乏終止條款，雙方合作關系在應該終止或變更時，無疑會為終止合作關系產生一系列的糾紛。
　　
　　四、第三方物流合作風險防范
　　
　　針對企業第三方物流合作風險、合作陷阱，我們可以且必須采取相應的措施進行防范控制：
　　
　　1、加強對物流供應商的選擇管理。針對企業物流管理業務的需求，物流服務購買方可考慮分片區選擇不同的第三方物流合作伙伴，避免獨家供應商導致的物流服務風險。
　　
　　為確保物流供應穩定，供應鏈物流管理應發展多個物流服務供應渠道，不能單單依靠某一個物流供應商（特別在當前我國宏、微觀物流服務環境還不是很完善的情況下），否則一旦該供應商出現問題，勢必影響整個供應鏈物流管理的正常運行。實際操作中，為了減少公司的供應商管理成本，可考慮分服務片區選擇不同的物流服務商，要求所選擇的物流服務商在該片區內具有區域優勢，盡量避免地域物流服務風險。同時，嚴格物流供應商服務標準和甄選程序。
　　
　　另外，在決定實施第三方物流管理前，物流服務購買方必須首先分析市場競爭環境。目的在于找到針對哪些產品市場、供應鏈的哪個物流活動環節開發物流外包更有利、更有效，必須知道現在的物流需求是什么，確認是否有建立第三方物流管理的必要。如果已建立第三方物流管理，則根據物流服務需求的變化確認雙方合作關系變化的必要性。同時分析現有物流供應商的現狀，分析、總結雙方合作和物流服務中存在的問題，如可能，還應對物流供應商的業績、人力資源開發、質量控制、成本控制、用戶滿意度、企業文化和理念等方面作充分的調查，一旦發現某個供應商出現問題，應及時調整供應鏈物流管理戰略。
　　
　　2、建立基于Internet、面向電子商務的第三方物流管理信息交換平臺，加快和加強對第三方物流服務過程中有關產品庫存、物流指令的執行情況、物流費用等信息的實時跟蹤管理，提高信息的共享度和透明度。從而有效地降低信息傳輸錯誤，降低委托—代理關系中存在的信息風險，并及時對風險進行管理控制。
　　
　　3、建立合作信用機制，加強物流服務合作雙方中的信用管理，不斷增進合作信用
　　
　　首先，合作雙方要重視共識的達成。必須樹立正確的合作觀念：①視第三方物流合作為戰略合作伙伴關系，而非交易關系。交易關系注重短期利益，戰略合作伙伴關系則追求長遠發展。②視物流合作為價值中心，而非成本中心。對物流服務購買方而言，第三方物流合作不僅能降低庫存持有成本和物流服務管理成本等企業物流綜合成本，還能使企業獲取集中于核心競爭力、增強客戶滿意度、提高企業靈活性等諸多利益。③合作雙方要明確各自職責范圍，共同制定合作計劃。在物流服務供應方的客戶化定制方案、物流服務購買方的內部工作計劃和操作管理流程中，要明確合作中各自的工作任務，以及工作細節和要求，針對存在的問題進行認真協商并達成共識。
　　
　　其次，要樹立共贏（Win—Win）的目標。合作中共贏目標的樹立和實踐可以避免或克服一些物流合作陷阱。合作雙方的共贏，意味著合作中雙方共享信息、共御風險，從而雙方都獲得更多利益，具有更強的競爭力。當合作中由于市場環境變化或其他因素引起某一方的合理利益受損，合作雙方應秉著公平與靈活的原則進行適當變更，確保合作共贏目標的實現。例如：協議中根據物流服務購買方的產品數量確定了一定費率，但市場環境變幻莫測，物流服務購買方的產品數量發生了很大變化，遠低于協議中費率對應的數量基礎，如果雙方能夠按照共贏目標，根據實際情況對協議進行適當變更，仍然能在市場風險中保證物流服務供應商獲取合理的利潤；而若物流服務購買方沒有考慮合作方的利益，堅持按協議費率履行，物流服務供應方的合理利潤就難以實現，甚至會出現虧損。這種情況下，供應方很可能以降低服務質量來確保自身利潤的實現，導致雙方合作的長遠利益受損。
　　
　　再次，要不斷增進合作信用。信任是合作開始的基石，也是合作成功的關鍵。它不僅要求合作雙方保持相互信任態度，更重要的是合作者要從自身做起，用行動來獲得對方的信任。對物流服務供應方而言，從公司高層管理者到基層操作人員，必須努力實踐對物流服務購買方的各項承諾。用實際行動獲得合作對方的信任。對物流服務購買方而言，必須統一思想，努力克服內部管理人員及員工對物流外包的抵觸情緒，通過各種工作使合作方理解公司對外包物流工作的重視，認可為維護合作關系所做的努力，從而獲得對方的信任。
　　
　　4、明確分工責任，加強績效評價管理
　　
　　第三方物流合作是基于分工基礎上的合作，因而要求物流服務供應方和購買方在磋商合作協議時，必須對合作中各自的責任進行明確分工。從總的責任分工來說，物流服務購買方在程序和系統的設計方面起領導作用，而物流服務供應方則在執行這些活動時起領導作用。具體執行物流合作方案時，必須在明確合作各方的工作任務的基礎上，根據合作目標制定完成各項任務的規則和要求，并按照相應標準對工作績效進行適時評估，當合作中出現問題時，就可以及時進行協商改進，避免事態的惡化和造成嚴重損失。從而防范合作風險。
　　
　　5、建立開放式交流機制
　　
　　從以上關于合作風險和合作陷阱的論述中不難看出，合作雙方陷入合作困境的一個重要原因在于沒有及時進行交流溝通，或這種交流的程度不夠。因此，建立開放式交流機制，使合作雙方在一種制度化而又比較輕松的環境下坦誠交流，對及時發現并有效解決合作中出現的問題、避免第三方物流合作陷阱非常重要。開放式交流的方式可因人、因地而異，例如：作業層每天的電話交談、雙方客戶服務代表每月的電話會、雙方項目管理人員一年數次的相互拜訪、定期的績效評估交流等等。
　　
　　6、制定處理突發事件的應急措施
　　
　　供應鏈物流管理是多環節，多通道的一種復雜的系統，很容易發生一些突發事件。供應鏈物流管理中，對突發事件的發生要有充分的準備。對于一些偶發但破壞性大的事件，可預先制訂應變措施，制定應對突發事件的工作流程，成立應變事件的處理小組（合作雙方或單方）。
　　
　　7、合作協議中明確終止條款
　　
　　合作協議對合作關系的穩定、合作責任及義務的明確頂方面起著重要作用，同時隨著環境的變化和市場競爭的加劇，第三方物流合作的終止和變更是常見的現實，在歐洲，第三方物流合作關系的更新速度很快，幾乎一半的合作關系通過重新協商后終止，75%終止合作關系的第三方物流服務購買方會與其他的第三方物流供應商重新合作）。因此，在第三方物流協議中應明確合作終止條款，一方面，當終止條款中規定的某些情況出現預兆時，雙方可以根據情況進行理性的協商，及時采取措施改進合作，避免當合作雙方利益受到很大損失之后，以終止協議來結束合作；另一方面，協議終止條款將有效約束雙方合作行為，使合作雙方為了獲得長遠利益，保持長期合作關系，避免損失的出現。
　　
　　五、結論
　　
　　第三方物流管理是當今工商企業物流管理的重要發展趨勢和發展方向，正確認識和評估第三方物流管理風險，加強對第三方物流合作的風險管理是保證第三方物流管理能長期、高效、成功實施的關鍵。第三方物流合作風險管理的核心是加強第三方物流合作中激勵—約束機制、風險防范機制、信任機制、協商機制的建設。