本報訊 中期協日前就 《期貨公司反洗錢客戶風險等級劃分標準的指導意見》向會員公司征求意見。 《指導意見》明確，按照客戶洗錢行為發生可能性的大小，至少將客戶劃分為高風險、中風險及低風險三個等級。 《指導意見》確定了客戶風險等級劃分的三大原則：全面性原則，全程管理與適時調整原則以及保密原則。依照 《指導意見》，期貨公司在劃分反洗錢客戶風險等級時，應綜合考慮可能對客戶風險等級產生影響的各種因素。在與客戶初次建立業務關系時，期貨公司應及時劃定客戶風險等級，在業務存續期間，對客戶的洗錢風險進行持續監測，根據客戶的不同風險等級，對其采取相應的監測措施，同時應根據實際情況及時調整客戶風險等級。期貨公司及其工作人員應對客戶風險等級及相關信息予以保密。