證監會昨日發布的《證券公司合規管理試行規定》（以下簡稱《規定》）要求，證券公司應建立合規管理的基本制度，并設立合規總監。《規定》自8月1日起施行。 
　　《規定》明確了證券公司應為合規總監提供履職保障：一是要求證券公司保障合規總監的獨立性、知情權和調查權；二是要求證券公司為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或指定合規部門并為其配備足夠的合規管理人員；三是要求證券公司建立違規舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應主動、及時地向合規總監報告；四是規定合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。
　　按照《規定》，證券公司的合規部門既可以是專司合規管理的部門，也可以是同時承擔與合規管理職責不相沖突的其他內控職責的部門。
　　《規定》要求，證券公司應樹立合規經營、全員合規和合規從高層做起的基本理念；合規管理應覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節；證券公司的董事會、監事會和高級管理人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應對其行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規管理的有效性承擔責任。
　　2007年4月，證監會啟動了證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的試點工作，今年年初召開的全國證券期貨監管工作會議明確提出，2008年年底前，所有證券公司均應建立并實施合規管理制度。