和訊網消息 8月19日，全國股轉系統在其微信公眾號發布消息稱，針對掛牌公司出現的違規行為，全國股轉公司對28家掛牌企業、相關主辦券商及主要負責人員采取了相應的自律監管措施。 

　　“針對市場主體在信息披露、公司治理、股票發行等方面存在的違規行為，全國股轉公司將嚴格按照《業務規則》等相關規定，視情節嚴重實施相應的自律監管措施�！�

　　據官方統計，2014年以來，全國股轉公司已對3家掛牌公司實施紀律處分，對37家掛牌公司采取自律監管措施，對5名掛牌公司董監高實施紀律處分；對36名掛牌公司董監高采取自律監管措施；對30家主辦券商采取自律監管措施。

　　據了解，被處罰的新三板掛牌公司的主要問題多種多樣，具體包括年報遺漏財務報表附注、違規披露2015年一季度財務報告、股票發行程序違規等。

　　在年報披露遺漏方面，湖北中試電力科技在2014年年報披露期間，年報遺漏審計報告正文和附注，遺漏董監高及核心員工情況，遺漏公司治理及內部控制，遺漏管理層討論與分析大部分內容，定期報告披露存在重大遺漏。

　　股轉公司表示，由于該公司違反三項相關規定，因此對中試電力采取出具警示函、要求提交書面承諾，對中試電力控股股東、實際控制人、董事長操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監管措施。

　　另外，上海巨靈信息技術股份有限公司等19家掛牌公司也出現2014年年報遺漏財務報表附注，定期報告披露存在重大遺漏等行為，股轉公司采取出具警示函的監管措施。

　　在未按時披露方面，南京大樹智能科技股份有限公司、中潤油新能源股份有限公司和北京蓋特佳信息科技股份有限公司3家未能按照規定在4月30日前披露完畢，因此股轉系統對上述公司采取了約見談話的監管措施。

　　在股票發行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司3家公司股東人數超200人，但在股票發行過程中未向中國證監會申請核準便履行了認購程序，也被股轉公司約見談話。

　　在違規使用募集資金方面，廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司2家掛牌公司，在向全國股轉公司提交股票發行備案材料前就使用了募集資金，因此也被處罰。

　　在眾多違規行為被發現的過程中，負有監督職責的主辦券商們頻頻缺位的情況引人注目。

　　具體來看，上海巨靈、南京大樹、安徽華盛等數十家企業出現的年報遺漏財務報表附注、定期報告披露存在重大遺漏、披露時間明顯逾期、未向中國證監會申請核準等行為，屬于基本的業務違規，但相關主辦券商卻未能履行勤勉盡責義務，未及時糾正。

　　股轉系統直接點名海通證券、華泰證券、申萬宏源、長江證券等多家券商未盡督導職責，稱上述機構已經被采取提交書面承諾、約見談話、出具警示函等措施。

　　“2014年以來，全國股轉公司已累計對30家主辦券商采取自律監管措施。”官方表示，這意味著94家主辦券商中近三方之一的券商被處罰過，考慮到未被發現的情況，“身在其位不謀其政”的券商數量應該更高。

　　有市場分析人士指出，由于主辦券商在新三板中處于壟斷地位，因此存在多種詬病。此前已經有掛牌公司不滿，認為券商憑借牌照壟斷壓價拿票，高價拋售，對暴跌不作為等行為危害了新三板的健康發展。

　　上述人士認為，券商在新三板中不作為的形象可能加速做市商擴圍的進程。股轉系統副總經理隋強曾表示，新三板做市商擴圍政策將很快落地，基金公司子公司、期貨公司子公司、私募基金等非券商機構參與推薦掛牌、股票做市的政策有望很快落地。